香港证监会SFC的RO（Responsible Officer）负责人资格要求

香港证监会SFC的RO（Responsible Officer）负责人资格要求严格，主要包括以下几个方面：

RO负责人资格要求

• 无破产记录：RO必须没有破产记录。
• 学历或其他资历或经验：RO应具备相关的学历或专业资格，如会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位，或其他相关领域的学位，并在至少两个课程中取得合格成绩。此外，拥有CFA/CPA/CA等专业资格，或通过HKSI的行业资格考试也是被认可的。
• 相关行业经验：RO需要具备至少3年的直接行业经验，以及至少2年的管理经验。对于申请9号牌的RO，过去6年中至少有3年的直接行业经验和2年的管理经验是基本要求。
• 管理能力：RO需要至少2年的管理经验，并且至少有一名下属。
• 本地监管架构考试：RO需要通过相关的证券及期货从业员资格考试。

RO的角色及数量要求

• 角色：RO是牌照持有人的代表，负责确保公司日常运营符合证监会的规管要求。
• 数量：每个牌照至少需要两名RO，其中至少一名RO需要常驻香港，以随时与香港证监会保持沟通和监督公司的业务。

RO的胜任能力要求

• 学历/行业资格：具备相关的学历或专业资格。
• 相关行业经验：过去6年中至少有3年的直接行业经验。
• 管理经验：至少2年管理经验。
• 本地监管架构考试：通过相关的证券及期货从业员资格考试。

RO的核准标准

• 适当人选要求：RO必须符合证监会的适当人选要求，包括无破产记录、学历或其他资历或经验、能力称职、诚实而公正地进行有关的受规管活动、信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。

大RO与小RO的区别

• 大RO（Chief Responsible Officer）：无业务范围限制，能全面管理和监督公司所有的受监管活动，是证监会的主要联系人。
• 小RO（Secondary Responsible Officer）：在某些业务操作上有一定的限制，如客户规模限制、特定产品或策略限制、风险敞口限制等。

通过上述要求，可以看出香港证监会对RO负责人的资格有着严格的标准，旨在确保金融市场的稳定和投资者的利益。