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香港证监会第九类牌照RO负责人需要怎么考?

时间:2024-11-26 17:07:22 阅读:180

香港证监会第九类牌照RO负责人考试的相关信息如下:

考试科目

  • 卷一(Paper 1):必考科目。
  • 卷六(Paper 6):针对第九类牌照的负责人员(RO)的必考科目。
  • 卷七(Paper 7)和卷十二(Paper 12):可能豁免的科目。

考试要求

  • 香港身份:申请香港证券及期货行业的牌照时,需要具备香港身份,如通过高才、优才或者专才计划取得香港身份,或者是香港永久居民。
  • 在港时间要求:至少有一名RO需要长期在香港居住,每年在香港停留的天数不少于183天,以确保能够随时与香港证监会保持顺畅沟通。

考试流程

  • 报名考试:不需要香港身份即可报名考试,但大陆考场和香港考场的报名有区别,具体报名流程可参考相关文章。
  • 申请牌照:通过考试后,需按照香港证监会的要求提交相关文件,包括业务计划书、风险管理制度、公司治理结构等,进行牌照申请。

以上信息提供了关于香港证监会第九类牌照RO负责人考试的基本要求和流程,希望对您有所帮助。

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