澳大利亚ASIC监管方案

澳大利亚ASIC监管介绍

澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》（ASIC法案）成立。该机构是一个独立政府部门，并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。

ASIC的基本职能体现在维护市场诚信和保护消费者权益方面。市场诚信是指防止市场的人为操纵、欺诈和不公平竞争, 保护市场参与者免受金融欺诈和其他不公平行为的影响, 从而增强投资者对金融市场的信心, 维护金融市场的稳定保护消费者权益体现在通过充分、及时的市场信息披露, 确保公司、证券和期权市场的诚信和公正确保中、小投资者能够获取充足且确切的信息当投资者权益受到不公正的对待而遭受损失时, 可以通过适当的途径得到补偿。

ASIC政府性质和法律地位　ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构，ASIC是澳大利亚一个独立的联邦政府机构，经联邦政府批准，根据2001年议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》的规定，该机构依法独立对全澳金融体系、各金融机构和专业从业人员行驶金融监管的职能。

我们协助每个流程的申请业务，并获得澳大利亚金融服务许可证（AFSL）的各个阶段。我们提供两种标准服务，并可以创建一个最适合您业务需求的包裹。

我们与金融服务行业的众多业务合作。一些例子包括：

资金管理AFSL申请 ;

外汇经纪AFSL申请 ;

财务策划师AFSL申请 ;

会计师AFSL申请 ;

二进制选项AFSL应用程序 ; 和

碳信用额交易。

获取AFSL时您需要遵循的基本步骤如下：

确定需要什么授权

选择负责经理

ASIC文件草案

附加证明文件（如果需要）

准备持续的合规计划和合规协助

了解有关AFSL应用程序流程和要求的更多信息。

我们能够向 AFSL持有人提供  持续的合规性支持或外部合规性审查，以确保遵守立法和监管要求进行维护。

如果您想获得关于AFSL申请的更多信息或帮助，请直接与我们联系。