香港证监会1-9号金融证券牌照申请条件流程

依照香港《证券期货条例》，香港金融服务行业被细分为9大业务类型，对应了10个市场准入牌照，分别如下：

1号牌照（证券交易类）

香港金融1号牌照是证券交易牌照，取得该牌照的公司，允许为客户提供股票、股票期权、债权、互惠基金的买卖和经济服务，还能够提供单位信托基金配售及包销证券的买入和出售服务。

2号牌照（期货合约交易）

2号牌照为期货合约交易，取得香港金融2号牌照的公司，允许为客户提供指数及商品期货买卖的经济服务，为客户买入或沽出期货合约。

3号牌照（杠杆式外汇交易）

3号牌照为外汇交易牌照。取得该牌照的公司，允许为客户提供外汇交易服务。

4号牌照（证券投资咨询服务）

4号牌照为证券投资咨询服务牌照，主要是发出对有关证券的研究报告及分析意见，并向客户提供投资证券的意见及建议。

5号牌照（期货合约咨询服务）

5号牌照为期货合约咨询服务，与4号类似，持有5号牌照的公司，也可对期货合约进行研究及分析，并根据研究及分析的结果，向客户提出关于期货的投资意见及建议。

6号牌照（机构融资咨询）

6号牌照为机构融资咨询牌照，取得该牌照的公司，能够担任在港上市公司首次公开招股的保荐人。并对该公司的融资提供相关咨询服务（如合并、收购、股份回购规则）及上市规则提供咨询意见。

7号牌照（自动化交易服务）

7号牌照为自动化交易服务牌照，即取得此牌照的公司，能够为客户提供买卖盘配对操作的电子交易平台服务。

8号牌照（证券担保融资）

8号牌照为证券担保融资牌照。故名思议，取得这一牌照的公司，能够以客户股票为抵押品，为客户提供融资服务。

9号牌照（资产管理）

9号牌照为资产管理牌照，即能以全权委托形式，为客户提供基金管理、证券及期货合约投资管理服务。

10号牌（信贷评级服务）

针对公司、债券及主权国的信用可靠性进行等级评定。国际著名的评级机构有标准普尔、穆迪、惠誉，在香港只有获得10号牌照才可成为评级机构。

 

香港9号牌照的功能

获颁香港资产管理（9号）牌照后，公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。利用香港资产管理平台，该企业不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品，也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务，向高净值客户提供更为多元化的服务。

申请或者购买牌照费用

协助申请牌照

我司为贵公司提供一站式服务，可以全方面帮协助公司申请牌照：

1、申牌期间办公室租赁

2、持牌人RO推荐

3、商业计划书、反洗钱计划书、合规计划书等文件

4、证监会表格（150页）及监管多轮问题回复

5、所有律师公证，法律意见书

6、设立公司架构（注册+银行开户）以及其他需要我司提供的服务

7、若监管机构需要我们提供其余文案或相关说明，我们将负责撰写及提交

即申牌期间费用为仁港永胜服务费（全包，不再产生其他费用）+RO工资（申请期间市场价五折费用一般3-3.5万港币/人/月）。

协助收购牌照

我司根据客户要求，借助自身强大的平台，推荐合适的标的：

1、通过自身特有的资源，根据客户要求筛选合适的标的牌照公司

2、对标的公司进行前期的审查，确定标的公司在反洗钱、债务、法规方面干净

3、协助客户对接资源，安排面谈，起草MOU

4、 协助客户安排律师进行尽职调查DD，审计核算

5、协助客户准备最终的协议SPA

6、协助客户完成牌照监管部门审批，报备，转换

7、协助客户进行税务、银行帐户、注册处等过户。

香港9号牌照的申请条件

香港的金融牌照分为很多类，牌照的申请难度也不一样。香港证监会规定，申请资产管理（9号）牌照需要2位香港持牌责任人，而持牌责任人需要有3至5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时，企业也要求在香港有实际的办公地址，有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常，获得独立的香港资产管理（9号）牌照，是一家公司实力雄厚的最佳背书。

一．香港SFC 9号牌业务

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

 

二．香港SFC 9号牌需要条件

香港9号牌照办理条件主要是根据香港证监会的相关要求制定出来的，根据我们仁港永胜的实际办理经验，总结如下：

1、要有至少两名以上的负责人员（responsible officer）。负责人员需要有相关的行业资格证书或者具有五年相关行业的经验。

2、注册资本和流动资本（速动资本金）需要满足相应的香港9号牌照办理条件要求。

3、公司主体需要是香港注册成立的公司，或者在香港公司注册处注册的海外公司。

4、公司的业务架构要良好，能够比较合理地应对业务经营过程中的风险和危机。

5、需要有相应的董事、负责人员、MIC等。

对申请人资本的要求：

（a）若该机构提供资产管理的同时，受到不得持有客户资产的发牌条件所规限：

流动资本金的最低数额10万港币

（b）其他情况

缴足股本的最低数额500万港币，流动资本金的最低数额300万港币